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沈万陵信中按环保产业指数分类的证券投资基金
时间: 2019-02-13浏览次数:
原标题:沈万玲信中按环保行业指数分类的证券投资基金招股说明书摘要(第更新了有关基金托管人的一些信息;其他资产的构成次更新)基金经理:沈万玲新基金管理公司。有限公司。基

原标题:沈万玲信中按环保行业指数分类的证券投资基金招股说明书摘要(第更新了有关基金托管人的一些信息;其他资产的构成次更新)

   基金经理:沈万玲新基金管理公司。有限公司。

基金托管人:中国农业银行股份有限公司

[重要说明]

该基金的基金合同已于离子交换月因为该基金是一种通过完全复制被动跟踪目标指数的基金产品,所以协鑫集成收到监管机构警告的情况不会影响该基金的投资决策0日生效。0 基金托管人托管费;。前一天基金净资产值的管理费的计算方法如下: %。

投资是有风险的,投资者在购买资金时应该仔细阅读招股说明书。

基金过去的业绩并不能预测未来的业绩。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会批准。基金合同是规定基金方权利和义务的法律文件。基金投资者根据基金合同购买基金份额,即。e。他们是基金份额持有人和基金合同的当事人。持有基金份额表明他们承认和接受基金合同,根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运营管理办法》、基金合同和其他相关规定,他们有权利和义务。想要了解基金份额持有人权利和义务的基金投资者应该详细查阅基金合同。

本招股说明书(更新)内容的截止日期为该基金没有开放香港证券交易所的交易机制来投资香港股票0更新了重要提示中的一些信息以及本招聘手册内容的截止日期;年注:上述基金业绩指标已经扣除了基金管理费、托管费和各种交易费,但不包括各种费用(如月0日,相关基金的财务数据和净值业绩的截止日期为更新了相关服务组织的一些信息;报告期末按债券品种划分的债券投资组合0“其他披露”一章列出了基金从负责任的编辑:018年月31日至2018年11月30日发布的相关公告8年9月30日(财务数据未经审计)。

i。基金经理(一)基金经理概述

姓名:沈万玲信托基金管理公司。有限公司。

注册地址:上海市中山南路基金合同生效后与基金相关的会计费用、法律费用和法律费用;018年9月认购费、赎回费等日,协鑫集成技术有限公司0号考虑到认购或交易基金的各种费用后,实际收入水平低于所列数字楼

办公地址: 沈万陵中正环保产业指数分类证券投资基金楼,不。上海市中山南路经调查,该公司获得了累计净值增长率和绩效比较基准收益率的历史趋势比较图( ( 作为指数基金,该基金需要向中国证券指数公司支付指数许可费 )基金费用计提方法、计提标准和支付方式01年5月30日至更新了基金经理的一些信息;018年9月30日)500万元的财务支持,占20在法定假日、公共假日等情况下0 %—一年中的几天年经审计的上市公司股东净利润的204 %0号

法定代表人:刘朗

成立日期: 2004年1月15日

批准机关和批准文号:中国证券监督管理委员会,证券监督管理基金字[ 2003 ]号。144。

组织形式:有限责任公司

注册资本: 1.5亿元

电话。: + 8 - 21 - 2326188

联系人:赵鹏

股本结构:申万宏源证券有限公司。有限公司。持有三菱UFJ信托银行6 %的股份。有限公司。持有33 %股份( 二 )的关键人员

1。董事会成员

先生。刘朗,董事长,硕士研究生,副教授。湖南邵阳大学前助理教授,东南大学副主任兼副教授。自1994年以来,他一直从事金融相关工作,并担任党委副书记、太阳证券公司总裁兼董事。有限公司。万联证券公司总裁兼董事。有限公司。广州市职业学院营业部主任、大同证券公司党委委员、副总经理。有限公司。申银万国证券有限公司副总经理。有限公司。沈万宏远证券公司副总经理。有限公司。目前,他是申万灵鑫基金管理有限公司的董事长。有限公司。也是申万灵信(上海)资产管理公司的董事长。有限公司。

先生。朱敏杰,主任,硕士研究生,经济学家。自1988年以来,他一直从事证券相关工作。他先后在万国证券公司、申银万国证券公司任职。有限公司。现任申万宏远证券有限公司副总经理。有限公司。

先生。张柯俊,主任,硕士研究生。自1990年以来,他一直从事金融相关工作。他曾在兴业银行厦门分行和申银万国证券公司工作。有限公司。现任沈万宏远证券公司总经理助理。有限公司。

先生。铃木黄,主管,日语,大学学位。自1982年4月以来,他一直在三菱UFJ信托银行工作。有限公司。(前三菱信托银行)。他曾担任投资商品开发部副部长、部长和执行干事,受托财产管理部执行干事和副部门主管,现任受托财产部副部门主管和资产管理部副业务主管。

先生。川上,导演,日语,大学学位。自1990年4月以来,他一直在三菱UFJ信托银行工作。有限公司。(前三菱信托银行)。他曾担任投资规划部部长、海外资产管理部部长、副总长和副部长等职务。他目前是三菱UFJ信托银行公司海外资产管理部长。有限公司。

先生。赖小贤,主任,硕士研究生,中级经济学家。他是申银万国证券公司国际业务总部的投资分析师和副经理。有限公司。他加入了沈万陵鑫基金管理有限公司。有限公司。2004年,担任公司监督审计总部副主任、监察主任和副总经理。他目前是本公司的总经理,同时兼任沈万玲新(上海)资产管理公司的董事。有限公司。

女士。白虹,独立董事,硕士研究生。他曾在中国工商银行总行、韩国釜山分行、万事达国际、FE其预期风险和预期回报高于货币市场基金、债券基金和混合基金CO国际业务等部门任职。自2012年以来,他一直是跨境创新平台的创始人和首席执行官。

先生。阎小萍是独立董事、研究生和高级经济学家。他于1969年开始工作,1984年进入金融业。他先后在中国工商银行总行和中国工商银行北京分行工作。2009年1月退休。

先生。张俊建,独立董事,博士,教授。他曾在四川外国语大学、长崎县大学、千叶大学和早稻田大学任教。 从那以后,他一直在日本岭南发展公司工作。有限公司。自2001年以来,他一直是中南大学法学院教授、中日经济法研究所所长、中南大学信托法律研究中心主任。 中国银行业法律研究协会执行董事;中美法律交流基金会信托法律委员会副主席。

2。监事会成员

先生。徐志滨,监事会主席,硕士研究生。高盛集团全球控制部门的前高级分析师、项目经理和团队经理、高盛集团欧洲运营风险管理部门的负责人、董事和执行董事、高盛集团市场风险管理部门的执行董事、中国殷鉴投资公司的业务董事、高级业务董事和风险管理部门的负责人。有限公司。宏源证券公司副总经理。有限公司。沈万宏远证券公司副总经理兼首席风险官。有限公司。,现任申万宏远证券有限公司党委委员兼副总经理(代理总经理)。有限公司。他也是投资和贸易部门的总经理,申银万国投资公司的董事长。有限公司。申银万国创新投资公司董事长。有限公司。

先生。马斯·英舒,日语主管,大学学位。自1988年4月以来,他一直在三菱UFJ信托银行工作。有限公司。(前三菱信托银行)。他曾在人事部、资产利用部、股权利用部和投资规划部工作。他目前是受委托的物业规划部副部长和资产管理业务主管。

女士。牛瑞是一名员工主管和博士生。她曾在申银万国证券公司工作。有限公司。中国证监会上海监管局、中国国际资本公司、国泰基金等公司。加入申万岭信托基金管理公司。有限公司。2010年。他是监督和审计总部主任,目前是综合办公室主任。

女士。Griffith是拥有学士学位的员工的主管,他加入了申万灵信基金管理公司。有限公司。2006年。她曾在行政总部工作,主要从事行政管理和人力资源相关工作。她曾经是人力资源总部主任的助理。她目前是人力资源部门的负责人,同时也是申万灵信(上海)资产管理公司的主管。有限公司。

3。高级管理人员

先生。刘郎,请参考董事会成员的相关介绍。

先生。赖小贤,请参考董事会成员的相关介绍。

先生。王伟博士。他在申银万国证券公司工作。有限公司。2003年,他加入了申湾巴黎基金管理公司的筹备小组。有限公司。后来正式加入申湾灵信基金管理有限公司。有限公司。他曾是市场部副主任、总监和首席市场官,目前是公司副总经理。

先生。张少华大师。他在申银万国证券公司工作。有限公司。2003年1月,他加入了申湾巴黎基金的基金筹备团队,后来正式加入了申湾灵信基金管理公司。有限公司。他是高级风险分析师兼风险管理总部主任、基金经理兼基金投资管理总部副主任、投资管理总部主任、固定收益投资总部主任等。他目前是公司的副总经理。

女士。张力红,硕士研究生。他在中国工商银行股份有限公司、申银证券有限公司和申银万国证券有限公司工作。2004年,他加入了申万灵信基金管理公司。有限公司。并担任财务管理总部的首席财务官和首席财务官。他目前是公司的副总经理。

女士。王菲,硕士研究生。他曾担任申银万国证券公司总裁的法律顾问。有限公司。他加入了申万岭信托基金管理公司。有限公司。2004年。他是监督和审计总部的主任,目前是公司的监察长。

4。基金经理

女士。龚莉莉是一名研究生。自2011年以来,他一直从事金融相关工作,并一直是华泰贝里基金的研究员、账户经理和基金经理。2017年加入申万岭信托基金。目前,他是申万岭信托的中小板指数证券投资基金( LOF )、申万岭信托的申万岭证券行业指数分类证券投资基金、申万岭信托的深圳证券指数分类证券投资基金、申万岭信托的环保行业指数分类证券投资基金和申万岭信托的上海证券交易所50指数交易公开指数发起证券投资基金的经理。

先生。袁英杰于2015年1月至2017年12月担任该基金的基金经理。

先生。于2015年12月至2017年12月期间,于成担任该基金的基金经理。

先生。2014年5月至2015年12月,张少华是该基金的基金经理。

5。投资决策委员会成员名单

该委员会由以下人员组成:总经理、公司主管投资的副总经理、股权研究部门的负责人、股权投资部门的负责人、定量投资部门的负责人、固定投资部门的负责人、指数和创新投资部门的负责人等。

公司总经理是委员会主席,主管投资的副总经理是委员会召集人,权益研究部门的负责人是委员会秘书,负责协调和协调委员会的所有事项。

作为非执行成员,公司董事会主席、监察主任、监督审计部门负责人和风险管理部门负责人有权作为无表决权成员出席委员会的任何会议。非执行成员将不参加投票。

6。上述人员之间没有密切关系。

II。基金托管人

1。基本信息

名称:中国农业银行股份有限公司

住所:否。北京市东城区建国门内大街69号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号化工阳光世贸中心东座

法定代表人:周牧兵

成立日期: 2009年1月15日

批准权限和批准文件号。:中国银监会。B。F。[ 2009 ]否。13

基金托管业务批准号:中国证券监督管理委员会[ 1998年第23号

注册资本: 32,479,411。7万元

持续时间:持续运行

电话。: 0协信整合是基金业绩基准“中国证券环保产业指数”的一个组成部分 - 6660069

传真: 010 - 68121816

联系人:何谦

3。相关服务机构( 1 )基金份额发售机构

1。场外销售组织( 1 )直销组织

沈万岭信托基金管理公司。有限公司。直销中心

住所:上海市中山南路100号11楼

法定代表人:刘朗

电话: 86 - 21 - 2326188

传真: 86 - 21 - 23261199

联系人:陈季红

客户服务电话号码: 400 880 8588 (免费)或86 - 21 - 962299

网站: www。SWSMU。通讯

电子邮件:服务@ swsmo。通讯器 ( 2 )代理

( 1 )名称:中国农业银行股份有限公司

注册地址:否。北京市东城区建国门内大街69号

法定代表人:周牧兵

客户服务电话号码: 95599

网站: www。中国。通讯

( 2 )名称:交通银行股份有限公司。有限公司。

地址:上海市浦东新区殷诚路188号

办公地址:上海市殷诚路188号

法定代表人:牛明希

联系人:曹荣

电话: 021 - 5878134

客户服务电话号码: 95559

网站: www。银行通信。通讯

( 3 )名称:中信银行股份有限公司

注册地址:华福大厦C座,号码。北京市东城区朝阳门北街8号

办公地址:华福大厦C座,号码。北京市东城区朝阳门北街8号

客户服务号码: 95558

联系人:赵廉·冯

传真: 010 - 65550827

网站:银行。 特殊的。通讯

( 4 )名称:上海浦东发展银行股份有限公司。有限公司。

注册地址:否。上海浦东新区浦东南路500号

办公地址:否。上海市中山东路12号

法定代表人:季晓辉

传真: 021 - 63604199

联系人:倪素云和余晖

客户服务热线: 95528

公司网站: www。标准数据库。通讯。氯化萘

( 5 )名称:上海农村商业银行股份有限公司。有限公司。

注册地址:中荣碧玉蓝天22 - 27号15 - 20层。上海市浦东新区殷诚路8号

法定代表人:纪光恒

客户服务电话号码: 021 - 96 2999 / 4006 962 999

联系人:李晨

传真: 021 - 50105124

网站: www。固体火箭发动机。通讯

( 6 )名称:国泰君安证券有限公司。有限公司。

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区上城路618号

办公地址:上海市浦东新区殷诚路168号上海银行大厦29楼

法定代表人:杨德宏

电话: 021 - 38676666

传真: 021 - 38670666

客户服务热线: 95521

公司网站: www。基金上市费和年费;tja。通讯

( 7 )名称:中信建投证券有限公司。有限公司。

注册地址:北京市朝阳区安里路66号4号楼

办公地址:北京朝阳门内大街188号

法定代表人:王长青

联系人:全唐诗

开放式基金咨询电话: 400 - 8888 - 108

传真: 010 - 65182261

公司网站: www。 CSC 108。通讯

( 8 )名称:国鑫证券公司。有限公司。

注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国鑫证券大厦16 - 26楼

办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1010号国际信托大厦21楼

法定代表人:如何

联系人:周扬

传真: 0755 - 82133952

客户服务电话号码: 95536

网站: www。国森。通讯。氯化萘

( 9 )名称:招商证券有限公司。有限公司。

注册地址:深圳市福田区伊田路江苏大厦A座38 - 45层

法定代表人:龚少林

传真: 0755 - 82943636

联系人:林胜英

客户服务热线: 4008888111,95565

公司网站: www。新的。通讯。氯化萘

( 10 )名称:中信证券股份有限公司。有限公司。

注册地址:卓越时代广场北座(二期),编号。广东省深圳市福田区中信三路8号

办公地址:中信证券大厦,编号。北京市朝阳区梁马桥路48号

法定代表人:王东明

电话。: 010 - 6083888

传真: 010 - 6083739

联系人:顾玲

网站: www。政务司司长。特殊的。通讯

( 11 )名称:中国银河证券有限公司。有限公司。

注册地址:国际企业大厦C座,编号。北京市西城区金融街35号

法定代表人:陈友安

客户服务热线: 40088888888

传真: 010 - 66568292

联系人:邓艳

公司网站: www。中国股票。通讯。氯化萘

( 12 )名称:海通证券有限公司。有限公司。

注册地址:否。上海淮海中路98号

办公地址:上海市广东路689号

法定代表人:王开国

联系人:金云和李小明

客户服务电话号码: 400 - 8888 - 001 (全国),021 - 95553,或致电该市商业网点咨询。

公司网站: www。高温超导。通讯

( 13 )名称:沈万宏远证券有限公司。有限公司。

注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45楼

办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45楼

法定代表人:李梅

联系人:黄颖

电话: 021 - 33389888

传真: 021 - 33388224

客户服务电话号码: 95523或4008895523

电话委托: 021 - 962505

公司网站: www。swhysc。通讯

( 14 )名称:长江证券有限公司。有限公司。

注册地址:长江证券大厦,编号。武汉市新华路8号

法定代表人:崔华少

联系人:西于波

传真: 027 - 85481900

客户服务电话号码: 95579或4008 - 888 - 999

网站: www。95579。通讯

( 15 )名称:安信证券有限公司。有限公司。

注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层和28层A02单元

办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层和28层A02单元

中国凤凰大厦1号楼9层。深圳市福田区深南大道2008号

法定代表人:王连志

传真: 0755 - 82558355

联系人:陈坚红

统一客户服务号码: 4008001001

公司网站地址: www。本质。通讯。氯化萘

( 16 )名称:华泰证券有限公司。有限公司。

注册地址:南京江东中路228号

办公地址:深圳市福田区深南大道4011号香港中国旅行社大厦18楼南京建业区江东中路228号华泰证券广场

法定代表人:周毅

联系人:庞晓云

电话: 0755 - 82492193

传真: 0755 - 82492962

客户服务号码: 95597

网站: www。高温超导。通讯。氯化萘

( 17 )名称:中信证券(山东)有限公司。有限公司。

注册地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

法定代表人:杨宝林

客户服务电话号码: 95548

网站: www。ZXWT。通讯。氯化萘

( 18 )名称:苏州证券有限公司。有限公司。

地址:苏州证券大厦。苏州工业园荥阳街5号

法定代表人:范莉

联系人:方肖丹

电话: 0512 - 65581136

传真: 0512 - 65588021

客户服务号码: 95330

公司网站: www。德兹克。通讯。氯化萘

( 19 )名称:信达证券公司。有限公司。

注册地址:北京市西城区中心街9号院1号楼

办公地址:北京市西城区中心街9号院1号楼

法定代表人:张志刚

联系人:唐静

客户服务号码: 95321

公司网站: www。辛达斯克。通讯

( 20 )名称:光大证券有限公司。有限公司。

注册地址:上海市静安区新厦路1508号

办公地址:上海市静安区新厦路1508号

法定代表人:冯雪

联系人:刘晨,李芳芳

电话: 021 - 22169999

传真: 021 - 22169134

客户服务电话号码: 95525

公司网站: www。欧洲银行联合会。通讯

( 21 )名称:广州证券有限公司。有限公司。

注册地址:广州国际金融中心主楼19楼和20楼。广州市天河区珠江西路5号

办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主楼19层和20层

法定代表人:邱三发

联系人:魏亮

电话: 020 - 88836999

传真: 020 - 88836654

客户服务电话号码: 95396

网站: www。gzs。通讯。氯化萘

( 22 )名称:上海证券公司。有限公司。

住所:上海市黄浦区四川中路213号7楼

法定代表人:李接君

电话: 021 - 53686888

客户服务电话号码: 021 - 962518

传真: 021 - 53686100 - 7008,021 - 53686200 - 7008

网站: www。962518。通讯

( 23 )名称:国联证券有限公司。有限公司。

注册地址: 7 - 9楼,号码。江苏省无锡市金融一街8号

法定代表人:姚志勇

联系人:沈刚

传真: 0510 - 82830162

客户服务电话号码: 95570

网站: www。气-液-固相色谱法。通讯。氯化萘

( 24 )名称:浙江证券公司。有限公司。

注册地址:黄龙世纪广场A座,号码。浙江省杭州市西湖区杭州路1号

办公地址:黄龙世纪广场A座6楼和7楼。浙江省杭州市西湖区杭州路1号

邮政编码: 310007

法定代表人:吴成根

传真: 021 - 80106010

客户服务号码: 95345

网站: www。斯托克。通讯。氯化萘

( 25 )名称:平安证券有限公司。有限公司。

地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16 - 20层

办公地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16 - 20层

法定代表人:詹璐阳

客户服务电话号码: 95511 - 8

传真: 0755 - 82435367

网站: http : / /股票。平安。通讯

( 26 )名称:东莞证券有限公司。有限公司。

住所:金源中心30楼,号码。广东省东莞市莞城区科苑南路1号

办公地址:金源中心22楼。广东省东莞市莞城区科苑南路1号

法定代表人:张云勇

客户服务电话号码: 95328

传真: 0769 - 22115712

网站: http : / / www。DGZQ。通讯。氯化萘

( 27 )名称:华西证券有限公司。有限公司。

注册地址:华西证券大厦,编号。四川省成都市高新区天府二街198号

办公地址:华西证券大厦,2008年。四川省成都市高新区天府二街198号

法定代表人:杨继阳

联系人:周志儒

客户服务电话号码: 95584或400888818

传真: 028 - 86150040

网站: http : / / www。hx168。通讯。氯化萘

( 28 )名称:沈万宏远西方证券有限公司。有限公司。

住所:新疆乌鲁木齐高新区北京南路358号大成国际大厦20层2005室

办公地址:新疆乌鲁木齐高新区北京南路358号大成国际大厦20层2005室

法定代表人:韩钱智

联系人:王怀春

客户服务电话号码: 4008 - 000 - 562

传真: 010 - 88085195

网站: www。希塞克。通讯

( 29 )名称:中泰证券有限公司。有限公司。

注册地址:否。山东省济南市市中区齐静路86号

办公地址:否。山东省济南市市中区齐静路86号

法定代表人:李伟

联系人:吴阳

电话。: 0531 - 68889155

传真: 0531 - 68889185

客户服务号码: 95538

网站: www。zts。通讯。氯化萘

( 30 )名称:第一风险证券公司。有限公司。

住所:投资银行大楼15 - 20楼。深圳市福田区华福一路115号

办公地址:深圳市福田区华福一路115号投资银行大厦15 - 20楼

法定代表人:刘学敏

客户服务电话号码: 95358

传真: 0755 - 23838999

网站: www。FCSC。通讯。氯化萘

( 31 )名称:中航证券有限公司。有限公司。

注册地址:南昌市洪家滩新区洪家忠大道1619号国际金融大厦A座41楼

法定代表人:王一思

联系人:史江瑞

客户服务号码: 400 - 8866 - 567

网站: www。中航工业。通讯

( 32 )名称:西方证券公司。有限公司。

注册地址:西安市东新街232号陕西信托大厦16 - 17层

法定代表人:刘建武

联系人:梁成华

传真: 029 - 87406710

客户服务电话号码: 95582

网站: www。韦斯特塞科。通讯

( 33 )名称:中国国际金融有限公司

住所:国茂大厦2号楼27层和28层。北京市朝阳区建国门外大街1号

办公地址:国茂大厦2号楼27层和28层。北京市朝阳区建国门外大街1号

法定代表人:丁东学

客户服务电话号码: 4009101166

传真: 010 - 85679203

网站: www。中金公司。通讯。氯化萘

( 34 )名称:中山证券有限公司。有限公司。

注册地址:西路华强高科技发展大厦7、8楼。深圳市南山区科技中学1所

办公地址:西路华强高科技发展大厦7、8层。深圳市南山区科技中学1所

法定代表人:黄杨璐

联系人:刘军

电话: 0755 - 83734659

传真: 0755 - 82960582

客户服务电话号码: 4001 - 022 - 011

网站: www。zszq。通讯

( 35 )名称:联合证券公司。有限公司。

住所:广东省惠州市惠城区江北东江路3号惠州广播电视新闻中心3楼、4楼

办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江路3号惠州广播电视新闻中心3、4楼

法定代表人:徐刚

客户服务电话号码: 95564

传真: 010 - 2119660

网站: www。莱克斯塞。通讯

( 36 )名称:郭进证券公司。有限公司。

办公地址:否。四川省成都市东城根尚洁95号

客户服务号码: 95310

公司网站: www。GJZQ。通讯。氯化萘

联系人:刘静怡和贾鹏

电话: 028 - 86690057,028 - 86690058

传真号码: 028 - 86690126

( 37 )名称:华荣证券有限公司。有限公司。

注册地址:否。北京市西城区金融街8号

办公地址:中国人寿保险大厦12楼。北京市朝阳区朝阳门北街18号

法定代表人:朱钟弦

联系人:李慧玲

电话。: 010 - 85556100

传真: 010 - 58568062

客户服务电话号码: 400 - 898 - 9999

网站: www。赫秒。通讯。氯化萘

( 38 )名称:天丰证券有限公司。有限公司。

天丰证券公司。有限公司。

注册地址:高科大厦四楼。湖北省武汉市东湖新技术开发区官东园路2号

办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼

法定代表人:雷宇

联系人:杨晨

电话: 027 - 87107535

传真: 027 - 87618863

客户服务热线: 4008005000

( 39 )名称:太平洋证券公司。有限公司。

住所:云南省昆明市青年路389号致远大厦18楼

办公地址:华源企业D座3单元,号码。北京市西城区北站北街9号

法定代表人:李长伟

客户服务电话号码: 400 - 665 - 0999

传真: 010 - 88321819

网站: www。tpyzq。通讯

( 40 )名称:开元证券有限公司。有限公司。

地址: 2008年12月25日,北京市城门口B座5楼。西安市高新区金叶路1号

办公地址: 2010年12月25日,北京市城门口B座5楼。西安市高新区金叶路1号

法定代表人:李刚

客户服务电话号码: 400 - 860 - 8866

传真: 029 - 81887060

网站: www。凯秒。氯化萘

( 41 )名称:中信期货公司。有限公司。

注册地址:卓越时代广场北座13楼14层1301 - 1305室(二期),编号。深圳市福田区中心三路8号

办公地址:卓越时代广场(二期)北座13楼14层1301 - 1305室。深圳市福田区中心三路8号

法定代表人:张浩

传真: 010 - 5762999

联系人:韩宇

客户服务热线: 400 - 990 - 8826

公司网站: www。花旗银行。通讯

( 42 )名称:深圳新兰证券投资咨询有限公司。有限公司。

注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4号楼10层1006室

办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号福卓大厦16楼

法定代表人:杨毅

联系人:张燕

客户服务号码: 400 - 166 - 1188

网站: 8。jrj。通讯。氯化萘

( 43 )名称:贺勋信息技术公司。有限公司。

注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号范蠡大厦10楼

法定代表人:王力

传真: 021 - 20835879

客户服务电话号码: 400 - 920 - 0022 / 021 - 20835588

网站:李赛克。贺勋。通讯

( 44 )姓名:诺亚·郑航基金销售公司。有限公司。

注册地址:上海市金山区夏朗镇曹朗公路7650号205室

法定代表人:汪静波

联系人:方成

传真: 021 - 38509777

客户服务电话号码: 400 - 821 - 5399

网站: www。诺亚基金。通讯器

( 45 )名称:深圳中路基金销售有限公司。有限公司。

注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号开发银行大楼25层I、J单元

办公地址:哈洛广场四楼。深圳市罗湖区梨园路8号

法定代表人:冯雪

联系人:童蔡平

电话: 0755 - 33227950

传真: 0755 - 82080798

客户服务电话号码: 4006 - 788 - 887

网站: www。公共福利基金。网。兹罗基金。基金交易网站。jjmmw。通讯器

( 46 )名称:上海田甜基金销售有限公司。有限公司。

注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址:上海市徐汇区万平南路88号金座

法定代表人:实际上

联系人:潘尤氏

电话: 021 - 54660526

传真: 021 - 54660501

客户服务电话号码: 400 - 1818 - 188

网站: www。1234567。通讯器。氯化萘

( 47 )名称:上海豪迈基金销售有限公司。有限公司。

注册地址:否。26号楼2层41号。上海市虹口区欧阳路196号

办公地址:上海浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903 - 906室

法定代表人:杨文斌

联系人:张茹

客户服务电话号码: 400 - 700 - 9665

公司网站: www。埃霍布伊。通讯器

( 48 )名称:蚂蚁(杭州)基金销售公司。有限公司。

住所: 1号楼202室。杭州市余杭区臧倩街文怡西路1218号

办公地址:黄龙时代广场B座6楼。浙江省杭州市西湖区唐婉路18号

法定代表人:陈柏清

联系人:韩爱斌

客户服务电话号码: 4000 - 766 - 123

公司网站: www。资金123。氯化萘

( 49 )名称:上海常亮基金销售投资咨询有限公司。有限公司。

注册地址: 2号楼220室。上海市浦东新区高祥路526号

办公地址:上海浦东新区浦东大道555号玉京国际大厦b座16楼

法定代表人:单炳业

传真: 021 - 20691861

客户服务号码: 400 - 089 - 1289

公司网站: www。埃里克森德。通讯器

( 50 )名称:浙江通化顺基金销售有限公司。有限公司。

注册办公地址:茅沅大厦903号。杭州市西湖区文二西路1号

法定代表人:凌顺平

联系人:杨易

传真: 0571 - 88910240

客户服务电话号码: 4008 - 773 - 772,0571 - 88920897

网站: www。5基金。通讯器

( 51 )名称:北京展恒基金销售有限公司。有限公司。

注册地址:否。北京市顺义区后沙峪镇安福街6号

办公地址:邮电新闻大楼二楼。北京市朝阳区安源路15 - 1号

法定代表人:严振杰

联系人:马林

电话。: 010 - 59601366 - 7024

传真: 010 - 62020355

客户服务号码: 4008188000

网站: www。我的基金。通讯器

( 52 )名称:上海利得基金销售公司。有限公司。

注册地址:上海市宝山区运川路5475号1033室

办公地址:上海市虹口区东东路1098号浦江金融世纪广场18楼

法定代表人:李兴春

联系人:赵裴然

电话: 86 - 021 - 50583333

传真: 86 - 021 - 50583633

客户服务电话号码: 400 - 921 - 7755

( 53 )名称:宜欣普泽(北京)基金销售公司。有限公司。

注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809

法定代表人:沈华伟

联系人:程刚

客户服务电话号码: 400 - 6099 - 200

网站: www。宜兴基金。通讯器

( 54 )名称:中生财富(北京)基金销售公司。有限公司。

注册地址:北京市朝阳区望京东园4区13号楼A座9层908室

法定代表人:李赵迪

联系人:李燕

电话: 010 - 59497361

传真: 010 - 64788016

客户服务号码: 400 - 876 - 9988

网站: www。zscf基金。通讯器

( 55 )名称:北京恒天明泽基金销售有限公司。有限公司。

注册地址: 5号楼5122室。北京经济技术开发区宏达北路10号

办公地址:上海中心C座6楼。1,不。北京市朝阳区梁马桥路39号

法定代表人:梁月

联系人:马鹏城

电话: 86 - 010 - 58845304

传真: 86 - 021 - 58845306

客户服务电话号码: 4008 - 980 - 618

网站: www。红信托基金。通讯器

( 56 )名称:陆毅财富(北京)基金销售公司。有限公司。

注册地址: 1号楼A2208室。北京市西城区阜成门外大街2号

办公地址:奥北科技园国泰大厦9楼。北京市海淀区宝胜李保生南路1号院

法定代表人:吴学秀

联系人:段陆晶

电话。: 010 - 88312877

传真: 010 - 88312099

客户服务电话号码: 400 - 001 - 1566

网站: http : / / www。伊鲁卡伊夫。 通讯器 /

( 57 )名称:北京钱景基金销售有限公司。有限公司。

注册地址: 1号楼9层1008 - 1012。北京市海淀区丹棱街6号

办公地址: 1号楼9层1008 - 1012。北京市海淀区丹棱街6号

法定代表人:赵荣春

联系人:高静

电话。: 010 - 59158281

传真: 010 - 57569671

客户服务电话号码: 400 - 893 - 6885

网站: www。钱景。通讯器

( 58 )名称:上海联泰基金销售有限公司。有限公司。

注册地址: 3楼310室,号码。中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号

办公地址: 8号楼3层。上海市长宁区福泉北路518号

法定代表人:严斌

联系人:陈东

电话: 021 - 52822063

传真: 021 - 52975270

客户服务号码: 4000 - 466 - 788

网站: http : / / www。66紫宸。通讯器

( 59 )名称:上海汇富基金销售有限公司。有限公司。

注册地址: 19楼,号码。上海市黄浦区中山南路100号

办公地址:上海市宜山路700号莆田信息产业园2期C5栋惠福世界总部大楼2楼

法定代表人:金姬

联系人:陈云辉

电话: 021 - 3333999

传真: 8621 - 3332837

客户服务电话号码: 400 820 2819

手机客户:天天鹰基金

网站: www。中国。Com(60 )名称:深圳富士基金销售公司。有限公司

注册地址:深圳市福田区福田街金田路中州大厦01B、02、03、04、35单元

办公地址:深圳市福田区福田街金田路中州大厦01B、02、03、04、35单元

法定代表人:刘鹏宇

联系人:刘墉

电话: 0755 - 83999907 - 8814

客户服务电话号码: 0755 - 83999907

传真: 0755 - 83999926

网站: www。富士基金。氯化萘

( 61 )名称:上海陆丰基金销售有限公司。有限公司。

住所: 14楼09单元,号码。上海浦东新区陆家嘴环路1333号

办公地址: 14楼09单元,号码。上海浦东新区陆家嘴环路1333号

法定代表人:郭健

客户服务电话号码: 400 - 821 - 9031

传真: 021 - 22066653

网站: www。空军基地。通讯器

( 62 )名称:泰泰金泰仕基金销售公司。有限公司。

住所:南京市建邺区江东中路222号南京奥林匹克体育中心现代五项馆2105室

办公地址:上海浦东新区峨山路505号东方春意大厦15楼

法定代表人:袁顾铭

客户服务电话: 4009282266

传真: 021 - 20324199

网站: www。数字电视基金。通讯器

( 63 )名称:珠海米英基金销售有限公司。有限公司。

住所: 105 - 3491室,号码。珠海市横琴新区包华路6号

办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南楼12层B1201-1203

法定代表人:肖文

客户服务电话号码: 020 - 89629066

传真: 020 - 89629011

网站: www。米英。中国

( 64 )名称:北京肯特利基金销售公司。有限公司。

注册地址:北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603 - 06

办公地址:京东集团总部A座17楼,号码。北京亦庄经济开发区科创11街18号院

法定代表人:陈超

联系人:赵德赛

电话: 18600280556

传真: 010 - 89188000

客户服务电话: 4000988511

网站: http : / /基金。少年罪犯。通讯器 /

( 65 )名称:钟敏财富基金销售(上海)有限公司。有限公司。

注册地址:上海市黄浦区中山南路100号07楼

办公地址: 17楼,不。上海市黄浦区中山南路100号

法定代表人:米·洪钧

客户服务电话号码: 400 - 876 - 5716

传真: 021 - 63353736

网站: www。cmiwm。Com(66 )名称:北京汇成基金销售有限公司。有限公司。

注册地址: 11楼1108号。北京市海淀区中关村大街11号

办公地址: 11楼1108号。北京市海淀区中关村大街11号

法定代表人:王维刚

联系人:李瑞镇

电话。: 010 - 56282140

传真: 010 - 62680827

客户服务电话号码: 400 - 619 - 9059

网站: www。hcjikin。Com(67 )名称:北京蛋卷基金销售公司。有限公司

注册地址:北京市朝阳区福通东路1号院6号楼2单元21层222507

办公地址:北京市朝阳区福通东街望京soho T3 a座19楼

法定代表人:钟菲菲

联系人:袁焦涌

电话。: 010 - 61840688

传真: 010 - 61840699

客户服务电话号码: 4000 - 618 - 518

网站: www。丹胡app。Com(68 )名称:上海大智慧基金销售公司。有限公司。

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区阳高南路428号1号楼1102单元

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区阳高南路428号1号楼1102和1103单元

法定代表人:沈健

联系人:强明

电话: 021 - 20219988

传真: 021 - 20219923

客户服务电话号码: 021 - 20292031

网站: www。工作组。通讯器。Cn(69 )名称:南京苏宁基金销售有限公司。有限公司。

注册地址:否。南京市宣武区苏宁大道1号

办公地址:否。南京市宣武区苏宁大道1号

法定代表人:刘汉卿

联系人:王峰

电话。: 025 - 66996699 - 887226

传真:

客户服务电话号码: 95177

网站: www。辛吉金。Com(70 )名称:上海虞姬基金销售公司。有限公司。

注册地址: 2号楼6153室。上海崇明县长兴镇卢潘源路1800号(上海泰和经济开发区)

办公地址:上海市浦东新区殷诚路488号太平金融大厦1503室

法定代表人:王祥

联系人:吴虹飞

电话: 021 - 6537077

传真: 021 - 55085991

客户服务电话号码: 4008 - 205 - 369

网站: www。齐集基金。com。Cn(71 )名称:上海挖掘基金销售公司。有限公司。

注册地址: 5楼01、02和03室,编号。中国(上海)自由贸易试验区阳高南路799号

办公地址: 5楼01、02和03室,编号。中国(上海)自由贸易试验区阳高南路799号

法定代表人:冷飞

联系人:李娟

电话: 021 - 50810687

传真: 021 - 58300279

客户服务电话号码: 021 - 50810673

网站: www。瓦凯吉金。com

应用:挖掘宝藏( 72 )名称:泰成财富基金销售(大连)有限公司。有限公司。

注册地址:否。辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

办公地址:否。辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

法定代表人:卓琳

联系人:章小蕙

电话: 0411 - 88891212

传真: 0411 - 84396536

客户服务电话号码: 40 - 0411 - 001

网站: www。好极了。Com(73 )名称:上海友谊基金销售公司。有限公司。

注册地址:上海自由贸易试验区浦东大道2123号3楼3E-2655室

办公地址:上海市徐汇区桂平路391号B座19楼

法定代表人:林琼

电话: 021 - 60907379

传真: 021 - 60907397

联系人:徐海正

客户服务电话号码: 021 - 60907378

网站: www。友谊基金。Com(74 )名称:吉安财富(北京)基金销售公司。有限公司。

注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

法定代表人:杨健

联系人:李海燕

电话。: 010 - 65309516

客户服务电话号码: 400 - 673 - 7010

网站: www。建福。Com(75 )名称:北京智信基金销售有限公司。有限公司。

注册地址:北京市密云县盛兴南路8号院2号楼106 - 67室

办公地址:否。北京市朝阳区汇和路史圣龙源10号

法定代表人:于龙

客户服务电话号码: 4006 - 802 - 123

网站: www。智信投资。Com(76 )名称:大连净黄金基金销售公司。有限公司

注册地址:诺德大厦2楼202室。辽宁省大连市沙河口区泰坦路22号

办公地址:诺德大厦2楼202室。辽宁省大连市沙河口区泰坦路22号

法定代表人:范怀东

客户服务电话号码: 4000 - 899 - 100

网站: http : / / www。艾百金。Com/(77 )名称:北京宏典基金销售有限公司。有限公司。

注册地址:主席台2楼222单元,号码。北京市朝阳区北工体育场路2号

办公地址: 222单元,主席台2楼,号码。北京市朝阳区北工体育场路2号

法定代表人:郑裕东

客户服务电话: 4006180707

网站: www。红电基金。com

2。现场销售组织( 1 )该基金的现场销售组织是深圳证券交易所具有基金销售业务资格的成员单位。 具体名单是:爱建证券、安森证券、渤海证券、蔡达证券、财富证券、财富里昂证券、财通证券、长城证券、长江证券、大同证券、大同证券、邦德证券、第一创业公司、东北证券、东方证券、东海证券、东莞证券、东兴证券、高华证券、方正证券、光大证券、广发证券、广州证券、国渡证券、国海证券、郭进证券、郭凯证券、国联证券、郭盛证券、国泰君安证券、国鑫证券、国源证券、海通证券、恒泰蔡畅 华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华林证券、华龙证券、华荣证券、华泰联合、华泰证券、华西证券、华新证券、江海证券、金源证券、开源证券、联讯证券、民生证券、国家证券、南京证券、平安证券、齐鲁证券、日新证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申银万国、世纪证券、资本证券、天丰证券、天元证券、万和证券、万联证券、西部证券、西藏同心证券、西南证券、厦门证券 兴业证券、银河证券、银泰证券、英达证券、招商证券、浙江证券、中国航空证券、中国国际资本公司、中山证券、中国投资证券、中天证券、中信建设投资、中信浙江、中信万通、中信证券、中国银行证券、中国邮政证券、华中证券(排名不分先后)。

( 2 )在基金募集结束前已经取得基金销售业务资格的深圳证券交易所成员单位,可以新增为本基金的现场发行机构。

3。基金管理人可以根据相关法律法规的要求和实际情况,选择符合条件的其他机构出售基金或者委托变更上述机构,并及时公告。

( 2 )注册组织

名称:中国证券登记结算公司。有限公司。

注册地址:否。北京市西城区太平桥街17号

办公地址:否。北京市西城区太平桥街17号

邮政编码: 100033

法定代表人:周明

电话。: 010 - 59378835

传真: 010 - 59378907

联系人:任瑞新(三)律师事务所出具法律意见书

名称:上海通力律师事务所

住所:上海市殷诚路68号时代金融中心19楼

办公地址:上海市殷诚路68号时代金融中心19楼

负责人:韩炯

电话。: + 86 - 21 - 31358666

传真: + 86 - 21 - 31358600

联系人姓名:孙芮

经办律师:孙芮、李明(四)会计师事务所审计基金财产

名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

注册地址:上海浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

法定代表人姓名:杨邵昕

电话。: + 86 - 21 - 2323888

传真: + 86 - 21 - 23238800

联系人姓名:赵宇

主管注册会计师姓名:薛婧、赵宇

四。基金名称

沈万陵中正环保产业指数分类证券投资基金

五、基金的类型

股票证券投资基金

视觉识别系统。基金的投资目标

基金采用指数投资法,通过严格的投资程序约束和量化风险管理措施,努力控制基金净值增长率与业绩比较基准之间的日平均跟踪偏差绝对值不超过0。35 %,年度跟踪误差小于4 %,实现对中国环保产业指标的有效跟踪。

七。基金的投资范围

基金的投资范围是流动性良好的金融工具,包括国内股票、债券、认股权证、股指期货、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(根据中国证监会的相关规定)。

如果法律法规或监管机构允许基金未来投资于其他品种,基金经理可以在履行适当程序后将基金纳入投资范围。

基金持有的股票市值和股票指数期货买卖合约价值占基金资产的85 % - 95 %,其中投资于股票的资产不得少于基金资产的85 %,投资于目标指数组成部分和替代组成部分的资产不得少于非现金基金资产的80 %;在每一交易日结束时,应保留不少于基金净资产价值5 %的现金或到期日少于一年的政府债券,包括不包括结算准备金、保证金和应收认购款等的现金。

八、基金的投资策略

1。股票投资策略

该基金主要采用完全重复投资的方法,即根据目标指数成分及其权重构建基金的股票组合,并根据目标指数成分及其权重的变化相应调整股票组合。

当组成股票的组成和权重因标的指数组成股票的变化、额外发行、股票分配、股息和其他公司行为而发生变化,并且由于交易成本、交易系统、个别组成股票的暂停交易或流动性不足,基金无法及时完成投资组合的同步调整时,基金经理将使用其他合理的投资方法来构建基金的实际投资组合,并尽可能接近标的指数。

( 1 )组合施工策略

经理投资组合的构建过程主要分为三个步骤:确定目标组合、确定仓库构建策略并逐步调整。

1 )确定目标投资组合:基金经理根据完全复制成份股权重的方法确定目标投资组合。

2 )确定持仓策略:基金经理根据对成份股流动性的分析,确定合理的持仓策略。

3 )逐步调整:在完全复制法最终确定目标组合后,基金经理应在规定时间内以适当方式调整实际组合,直至达到目标指标要求。

( 2 )组合管理策略

1 )定期调整

该基金的股票投资组合根据基础指数定期跟踪和调整其组成股票。

2 )不规则调整

当组成股票的额外发行和分配影响到组成股票在指数中的权重时,基金将做出相应的调整

基金将根据风险管理原则,在风险可控的前提下,按照审慎原则参与股指期货投资

基金对股指期货的投资将主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约,努力利用股指期货的杠杆作用,降低交易成本,跟踪频繁调整股票头寸带来的误差,从而有效跟踪目标指数。

2。性能比较基准

业绩比较基准是: 95 %×中国证券环保产业指数收益率+ 5 %×银行间存款利率。该基金以中国证券环保产业指数为目标指数。

原则上,不低于80 %的非现金基金资产投资于目标指数成分和替代成分,不低于5 %的资产投资于现金资产。该行业的现金资产回报率主要基于银行间存款利率

因此,上述业绩比较基准可以有效评估基金投资组合的业绩,并反映基金的风格和特点。

中国证券环保产业指数由中国证券指数公司编制出版。有限公司。根据联合国环境和经济综合核算体系中环境保护行业的定义方法,符合资源管理、清洁技术和产品以及污染管理要求的公司被纳入环境保护行业的主题,反映环境保护行业公司在上海和深圳市场业绩的指数按同等权重加权。如果中国证券环保产业指数的编制或发布被停止或被其他指数取代(仅更名除外),或者由于指数编制方法等重大变化,该指数不适合继续作为基金的目标指数,或者其他更具代表性、更适合投资的指数被引入证券市场,基金管理人可以根据审慎原则,充分考虑基金份额持有人的利益,并执行适当的程序。

取代基金的目标指数、业绩比较基准和投资目标,并根据市场代表性、流动性、与原始目标指数的相关性等因素选择和确定新的目标指数,无需召开基金份额持有人会议。基金管理人与基金托管人达成一致意见后,应当报中国证监会备案,并及时公告。X。

风险和回报的特征。 虽然该基金是股票指数基金,但由于基金份额的层次结构设计,不同的基金份额具有不同的风险回报特征。沈万的环保份额是传统指数基金的份额,其特点是更高的预期风险和更高的预期回报。

X。沈湾环保a股的特点是低预期风险和低预期回报

沈湾环保B股的特点是高预期风险和高预期回报,这是由于杠杆投资。十一、基金投资组合报告。本投资组合报告中包含的数据截止日期为2018年9月30日,本报告中包含的财务数据未经审计。 1报告期末的基金资产组合。 注:该基金尚未开设香港证券交易所机制投资香港股票。

2报告期末按行业划分的股票组合

2。

1报告期末按行业分列的国内股票投资组合

2。

2报告期末按行业分列的上海-香港证券交易所投资组合

2。3报告期末按基金公允价值对净资产价值排名的前十名股票投资详情

2。在本报告期末,基金没有持有债券

5报告期末按基金公允价值与净资产价值排序的前五大债券投资详情。

在本报告期末,基金没有持有债券

6报告期末按基金公允价值与净资产价值排序的前十大资产支持证券投资详情

该基金不持有资产。

报告期末基金投资的10份国债期货交易票据

10。

1 。基金对国债期货的投资政策

根据基金合同,基金不允许参与国债期货交易。

10

2报告期末基金投资的国债期货头寸和损益详情。

根据基金合同,基金不允许参与国债期货交易

10。

3

9。根据基金合同,基金不允许参与国债期货交易

投资组合报告的11个注释。

9。1在此期间,监管机构没有对该基金投资的前10名证券发行人进行调查

除了谢欣集成( 002506。

SZ ),在报告编写前一年内没有公开谴责或惩罚

10。有限公司

发布了《关于收到上海证监局警告信的通知》。

10。37 %,但未能及时履行信息披露义务

上海证监局据此警告该公司。

10。3。11

基金投资的前10只股票没有超过基金合同中规定的另类股票的股票池。

11

11。11。4报告期末转换期持有的可转换债券详情。在报告期末,该基金没有持有可转换债券。

11.5。报告期末前10名股票的限制性流通说明。罗马数字 12。基金业绩。该基金过去的业绩并不代表未来的业绩。

1。净值增长率与绩效比较基准收益率的比较;。

11。g。

11。)持有人认购或交易的基金

11。2

自基金合同生效以来,基金累计份额净增长率的变化及其与同期业绩比较基准收益率的变化的比较。

11。5。13

基金费用和税收( 1 )基金费用的类型。1、基金经理的管理费;

2。

1。3、目标指标许可费;

4。g。5。基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;。6。

2。7、基金份额持有人会议费用;

8、基金的证券期货交易费或结算费;

9、基金的银行转账手续费;

13。开户费和账户维护费;

11、按照国家和基金合同协议的有关规定,可以在基金财产中列支其他费用

2。1、基金经理的管理费

基金管理费为1

4。00 %年应计利率

5。H = E×1

6。h是每日应计基金管理费

E是基金前一天的净资产值

基金管理费应在基金合同生效后的第二天按日计算,按日累计至每月月底,并按月支付

基金管理人应当向基金托管人发出基金管理费转账指令,基金托管人应当在审核后的次月第一天起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人

10。,付款日期将相应推迟

2。

基金托管人托管费

基金托管费为0

前一天基金净资产值的5 %。22 %年应计利率。托管费的计算方法如下:。H = E×0

22 %—一年中的天数。h是每日应计基金托管费

E是基金前一天的净资产值

基金托管费应在基金合同生效后的第二天每天计算,每天累计至每个月底,并按月支付

基金管理人应向基金托管人发出基金托管费转移指令,基金托管人应在审核后的下一个月第一天起3个工作日内一次性提取基金财产。在法定假日、公共假日等情况下。,付款日期将相应推迟。3、基金合同生效后的目标指标许可费。

2。有限公司

根据与中国证券指数公司签署的指数许可协议中的协议。有限公司。,索引的所有者。在正常情况下,指数许可费按基金前一天净资产值的年率计算

计算方法如下:。h = e×年利率中山焰祥空调/一年中的天数,该基金的年度指数使用率为0

02 %

h是每日应付的指数许可费

E是基金前一天的净资产值。基金合同生效后的指数许可费应按日计算,按日累计,按季支付。目标指数的许可费下限为每季度5万元(换句话说:仅5万元)。如果收费间隔少于四分之一,应根据实际天数按比例计算。

基金管理人应向基金托管人发送指数许可费转移指令,经基金托管人审核后,基金管理人应在每年1月、4月、7月和10月的前十( 10 )个工作日内,一次性从基金财产中支付中国证券指数股份有限公司前一季度的主题指数许可费

有限公司。在法定假日、公共假日等情况下。,付款日期将相应推迟。如果索引使用许可协议中约定的索引许可费的计算方法、费率和支付方法被调整,基金将使用调整后的方法或费率来计算索引许可费。基金经理将在更新招股说明书或其他公告中披露基金的最新适用方法。除管理费、托管费和目标指数许可费外,以上第一款约定的其他费用由基金管理人和基金托管人按照相关法律法规和相应协议的规定纳入基金费用。(三)未计入基金支出的项目

下列费用不计入基金支出:。1

基金管理人和基金托管人因不履行或不完全履行义务而发生的费用或基金财产损失;。

2

基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项所发生的费用;。3。基金合同生效前的相关费用;。4。根据有关法律法规和中国证监会的有关规定,不计入基金支出的其他项目。( 4 )基金税。所有参与基金运作的纳税人都应根据国家税收法律法规履行纳税义务。

十四。招股说明书更新部分的解释。

本招股说明书(更新版)依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开发行证券投资基金运营管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开发行证券投资基金流动性风险管理规定》及其他相关法律法规的要求,并在基金合同生效后由基金经理补充和更新。

更新的主要内容如下:

1

1。2

2。3

3。4

4。5。

更新投资组合报告,截止日期为2018年9月30日;

6。

更新基金业绩,截止日期为2018年9月30日;。7

更新了风险揭示的一些信息;。8

1。以上内容只是概述,必须与本“招股说明书”(更新) (文本)中包含的详细信息一起阅读

2。

3。

4。

5。

6。

7。

8。。


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